建市〔2014〕231號 

各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委（城鄉(xiāng)建設(shè)委），廣德、宿松縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)委（局）：
    為了規(guī)范建筑工程施工承發(fā)包活動，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，根據(jù)住建部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市〔2014〕118號）精神，我廳制定了《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法違規(guī)行為認定查處實施細則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》一并執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題，請及時報我廳。

                       2014年11月4日

建筑工程施工違法違規(guī)行為認定查處實施細則（試行）

一、建設(shè)單位違法發(fā)包工程的認定
（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；工程實際承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1 建設(shè)工程施工合同或協(xié)議：確定施工合同施工方簽訂的主體；
2.2工程款支付憑證：確定工程款收款的主體。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人。
3.1施工合同或協(xié)議的施工方是以個人簽訂、無單位印章的；建設(shè)單位將工程款支付給個人的；
3.2無施工合同或建設(shè)單位、施工方拒不提供施工合同的。
4、檢查依據(jù)  
4.1《合同法》第二百七十條；
4.2《建筑法》第十五條、第二十二條；
4.3《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條。
（二） 建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：確定施工的主體單位及工程承包范圍；
2.2施工總承包單位、專業(yè)承包單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證書：檢查施工單位有無資質(zhì)、資質(zhì)等級許可的范圍，是否取得安全生產(chǎn)許可證；
2.3施工圖設(shè)計文件：檢查建設(shè)單位發(fā)包工程范圍與工程設(shè)計內(nèi)容是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位。
3.1實際施工的單位未取得施工資質(zhì)證書的；
3.2施工總承包單位、專業(yè)承包單位超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍承攬工程的；
3.3施工總承包單位、專業(yè)承包單位未取得安全生產(chǎn)許可證的；
3.4施工總承包單位、專業(yè)承包單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證超過有效期的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第十三條、第二十二條、第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條、第二十五條；
4.3《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條、第九條。
(三) 建設(shè)單位未履行法定發(fā)包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發(fā)包未申請或申請未核準的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：確定建設(shè)項目發(fā)包、承包的主體；
2.2招標公告、投標邀請書：確定招標的主體及招標的方式；
2.3招標文件、投標文件、開標記錄：檢查招標的方式；
2.4中標通知書：檢查中標單位與施工合同簽訂單位是否一致；
2.5應公開招標工程采用邀請招標或直接發(fā)包的核準書：檢查改變發(fā)包方式的是否進行了核準；
2.6應邀請招標工程采用直接發(fā)包的核準書：檢查改變發(fā)包方式的是否進行了核準。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位未履行法定發(fā)包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發(fā)包未申請或申請未核準。
3.1應公開招標發(fā)包的項目，未在相關(guān)指定的媒介發(fā)布資格預審公告（實行資格預審的）和招標公告的；
3.2應邀請招標發(fā)包的項目，邀請的投標單位少于三家的；
3.3改變法定招標方式不能提供申請書的；
3.4改變法定招標方式提供的申請書未經(jīng)管理部門核準同意的。
4、檢查依據(jù)
4.1《招標投標法》第三條、第四條、第十六條、第十七條；
4.2《中華人民共和國招標投標法實施條例》第七條、第八條、第九條、第十五條；
4.3安徽省實施《中華人民共和國招標投標法》辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第十條。
（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1資格預審公告、招標公告：檢查公告內(nèi)容是否完整、合法；
2.2資格預審文件、招標文件：檢查文件內(nèi)容是否合理、合法；
2.3施工圖設(shè)計文件：檢查招標標段的劃分是否有利于工程質(zhì)量、施工安全、進度、成本的控制，資質(zhì)要求等是否合理。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人。                           
3.1就同一招標項目向潛在投標人或者投標人提供有差別的項目信息的；
3.2設(shè)定的資格、技術(shù)、商務條件與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關(guān)的；
3.3依法必須進行招標的項目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或者中標條件的；
 3.4對潛在投標人或者投標人采取不同的資格審查或者評標標準的；
3.5依法必須進行招標的項目非法限定潛在投標人或者投標人的所有制形式或者組織形式的；
3.6限定潛在投標人或投標人的企業(yè)注冊地的；
3.7對潛在投標人或投標人及其注冊執(zhí)業(yè)人員提出背離招標項目實際的過高資質(zhì)、資格等級要求或業(yè)績要求的；
3.8不合理的劃分標段限制或排斥潛在投標人的；
3.9資格預審文件或招標文件的發(fā)售期少于5日的；
3.10在不同媒介發(fā)布的同一招標項目的資格預審公告或者招標公告的內(nèi)容不一致，影響潛在投標人申請資格預審或者投標的。
4、檢查依據(jù)
4.1《招標投標法》第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十三條；
4.2《中華人民共和國招標投標法實施條例》第十六條、第二十一條、第二十四條、第三十二條。
（五）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)�業(yè)承包單位的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1招標文件：檢查招標范圍是否是施工圖設(shè)計文件中單位工程的全部內(nèi)容；
2.2建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：檢查施工單位的承包范圍、承包內(nèi)容與招標文件是否一致，確定建設(shè)單位施工發(fā)包的最小單位是否是“單位工程”；
2.3施工圖設(shè)計文件：檢查合同中明確的承包內(nèi)容與施工圖設(shè)計文件是否一致;
2.4報驗資料:檢查單位工程的施工是否是一個施工單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)�業(yè)承包單位。                        
3.1建設(shè)單位就一個單位工程的施工分別與兩個及以上施工總承包單位、專業(yè)承包單位簽訂施工合同的；
3.2建設(shè)單位直接向施工總承包單位的分包單位支付分包工程款的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十四條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條。
（六）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同（含補充協(xié)議及專業(yè)承包合同、專業(yè)分包合同）：核定總承包的范圍；確定進場施工的單位名稱、隊伍數(shù)量及發(fā)包、承包、分包關(guān)系；
2.2施工許可證：檢查施工許可證是否存在施工單位發(fā)生變更而重新申領(lǐng)的情形；
2.3分項、分部工程報驗表及分項、分部工程質(zhì)量驗收記錄：檢查分項、分部工程的施工單位名稱；
2.4分包單位資格報審表：確定分包工程的發(fā)包關(guān)系及分包單位的名稱、隊伍數(shù)量、分包工程范圍；
2.5工程款支付報審表、工程款（含分包工程款）支付憑證：檢查工程款申請單位、支付數(shù)額、支付關(guān)系、收款單位及賬號與合同約定的是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位將                   施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包。
3.1建設(shè)單位通過補充協(xié)議的方式調(diào)整施工合同的承包范圍，將原施工合同中的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的；
3.2建設(shè)單位直接向施工合同、施工許可證上載明的施工單位以外的單位支付工程款的；
3.3向建設(shè)、監(jiān)理單位提交的報審表、報驗表的申報主體不是施工合同、施工許可證上載明的施工單位的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十四條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條。
（七）建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：確定施工總承包單位、專業(yè)承包單位可以進行分包的工程內(nèi)容和分包單位的選擇方式；
2.2分包單位資格報審表：確定分包單位的管理關(guān)系；
2.3專業(yè)分包合同、勞務分包合同：確定分包工程的發(fā)包關(guān)系、分包工程發(fā)包人和承包人的責、權(quán)、利關(guān)系；
2.4分包工程款報審表、支付憑證：檢查分包工程款的支付流程。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位。
3.1施工總承包單位、專業(yè)承包單位對其承包范圍內(nèi)的工程依法進行分包時，建設(shè)單位以“三方協(xié)議”的方式干預分包單位的選擇的；
3.2分包合同中沒有分包工程造價、工程價款的支付、質(zhì)量要求等合同主要條款，以現(xiàn)場管理協(xié)議、質(zhì)量安全協(xié)議代替分包合同的；
3.3分包工程款的申報雖然經(jīng)總承包單位、專業(yè)承包單位簽字確認，但分包工程款由建設(shè)單位直接支付給分包單位的。
4、檢查依據(jù)
4.1《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）第七條。
二、施工單位轉(zhuǎn)包工程的認定
（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的認定
1、檢查對象：總承包單位；專業(yè)承包單位；工程實際施工的單位；工程實際承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1中標通知書：確定中標的施工單位名稱；
2.2建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：檢查中標的施工單位與簽訂施工合同的單位是否一致；
2.3報審、報驗及監(jiān)理通知書等施工資料：檢查實際進場施工的單位名稱；
2.4施工單位與工程實際承包人簽訂的施工協(xié)議：檢查工程承包人的責、權(quán)、利。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位將
其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工。
3.1中標通知書上的施工單位與簽訂施工合同的單位名稱不一致的；
3.2施工單位將其與建設(shè)單位簽訂的施工合同中明確的承包范圍，又與其他施工單位或個人簽訂施工合同或施工協(xié)議，明確由其他施工單位或個人負責完成施工的；
3.3實行施工總承包的工程，施工總承包單位與施工總承包范圍內(nèi)分包工程的發(fā)包單位是兩個獨立法人單位的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十八條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（二）施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的認定
1、檢查對象：總承包單位；專業(yè)承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位；工程實際承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：核查合同中約定的可以進行分包的工程內(nèi)容；
2.2專業(yè)分包合同、勞務分包合同：核查分包工程的承包主體；核查分包的工程內(nèi)容是否合法、是否符合合同的約定。
3、認定標準：存在下列情形的，應認定為施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工。
3.1所有分包合同的分包工程內(nèi)容匯總，與施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同或?qū)�業(yè)承包合同中承包工程范圍一致的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十八條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（三）施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的認定
1、檢查對象：施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位項目管理機構(gòu)及人員組成。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1施工總承包單位、專業(yè)承包單位項目管理機構(gòu)設(shè)立文件：檢查是否在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)；項目負責人、技術(shù)責任人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員是否經(jīng)公司任命并到崗；
2.2施工單位工程開工報審表：檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系建立情況，主要管理人員是否是公司派駐人員、是否到崗；
2.3工程開工令：檢查項目監(jiān)理機構(gòu)對施工單位項目管理機構(gòu)審核情況；
2.4各項報審、報驗表、驗收表：檢查在施工現(xiàn)場實際組織管理施工活動的人員與施工單位任命人員是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理。                
3.1施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位未書面設(shè)立項目管理機構(gòu)、配備項目管理人員或設(shè)立的項目管理機構(gòu)形同虛設(shè)的；
3.2施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位任命的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人未到崗履責的。
4、檢查依據(jù)
4.1《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）第十三條。
（四）施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位不履行管理義務，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實施的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；工程實際施工的單位；工程實際承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位與工程實際施工的單位、工程實際承包人簽訂的施工合同、施工協(xié)議：檢查工程實際實施的方式及責、權(quán)、利關(guān)系等內(nèi)容；
2.2工程款支付憑證：檢查建設(shè)單位與施工總承包單位、專業(yè)承包單位之間的工程款支付時間、數(shù)額；檢查施工總承包單位、專業(yè)承包單位與工程實際施工單位或工程承包人之間的工程款支付時間、數(shù)額，確定支付的工程款包含的施工內(nèi)容；
2.3主要建筑材料、設(shè)備、大中型施工機械的購買發(fā)票、采購合同、租賃合同及進場報審表、備案表：確定購買主體、租賃主體。
3、認定標準：存在下列情形的，應認定為施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位不履行管理義務，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實施。
3.1主體工程、關(guān)鍵性工程使用的主要建筑材料、設(shè)備、大中型施工機械的購買或租賃主體非施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（五）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同或?qū)�業(yè)承包合同、勞務分包合同：檢查勞務分包的工程內(nèi)容、范圍、勞務分包價款及計算方式等，確定建設(shè)工程施工合同或?qū)�業(yè)承包合同中工程造價與勞務分包工程款的數(shù)額及比例關(guān)系；
2.2建設(shè)單位支付工程款、施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位支付勞務分包工程款憑證：核定勞務分包單位收取的工程款總額。
3、認定標準：存在下列情形的，應認定為勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款。
3.1施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位支付給勞務分包單位的勞務價款，是建設(shè)單位支付其工程款扣除“管理費”或“管理費含稅金”后的全部工程款的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（六）施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；工程實際施工的單位；工程實際承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位與工程實際施工者簽訂的合作協(xié)議、聯(lián)營協(xié)議、個人承包協(xié)議等：檢查協(xié)議的合作、聯(lián)營、承包的方式及內(nèi)容、價款計算方式等；
2.2工程款支付憑證：檢查工程款支付的方式、對象；檢查施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位支付給合作方、聯(lián)營方、承包人的工程價款比例。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工。
3.1合作協(xié)議、聯(lián)營協(xié)議、個人承包協(xié)議中明確或?qū)嶋H施工由合作方、聯(lián)營方、承包人作為施工主體，具體負責以施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位的名義完成全部工程施工，施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位實際并不組織施工與管理的；
3.2合作、聯(lián)營方不具有施工合作、聯(lián)營內(nèi)容的施工資質(zhì)的；
3.3施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位支付給合作方、聯(lián)營方、承包人的工程價款，是建設(shè)單位支付其工程款扣除“管理費”或“管理費加稅金”部分后的全部工程款的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
三、施工單位違法分包工程的認定
（一）施工單位將工程分包給個人的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位；分包工程承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1專業(yè)工程分包合同、勞務分包合同：確定分包工程施工合同承包方簽訂的主體；
2.2分包工程款支付憑證：確定分包工程款收款的主體。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位將工程分包給個人。
3.1分包工程施工合同承包方是個人或無承包單位印章的；
3.2施工總承包單位、專業(yè)承包單位、專業(yè)分包單位將分包工程款支付給個人的；
3.3分包工程無施工合同或施工單位、分包工程施工方拒不提供施工合同的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條；
4.3《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）第八條、第十條。
（二）施工單位將工程分包給不具備相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1分包工程施工合同：確定分包工程施工的主體單位及分包范圍；
2.2分包工程施工單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證書：檢查分包工程施工的單位有無資質(zhì)、資質(zhì)等級許可的范圍，是否取得安全生產(chǎn)許可證。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位將工程分包給不具備相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位。
3.1分包工程施工的單位未取得施工資質(zhì)證書的；
3.2分包工程施工的單位超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍承攬工程的；
3.3分包工程施工的單位未取得安全生產(chǎn)許可證的；
3.4分包工程施工的單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證超過有效期的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第十三條、第二十六條、第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條；
4.3《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條、第九條。
（三）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位；分包工程施工單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1投標文件：確定施工總承包單位、專業(yè)承包單位在投標文件中載明的擬在中標后進行分包的工作內(nèi)容；
2.2建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包合同：確定施工總承包單位、專業(yè)承包單位承包工程的范圍及合同中約定可以進行分包的工程內(nèi)容；
2.3分包工程施工合同：確定分包工程的內(nèi)容及施工的分包單位；
2.4工程分包同意書：檢查建設(shè)單位出具的同意施工總承包單位、專業(yè)承包單位將其承包的部分工程進行分包的書面證明材料。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工。
3.1超出投標文件、施工合同的約定可以分包的范圍進行分包，不能提供建設(shè)單位書面認可文件的；
3.2超出建設(shè)單位書面認可可以分包的范圍，進行工程分包的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同：確定施工總承包單位承包工程的范圍；
2.2分包工程施工合同：確定分包工程的內(nèi)容是否包含房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工及施工的主體單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位，鋼結(jié)構(gòu)工程除外。
3.1施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工組織、施工生產(chǎn)活動（鋼結(jié)構(gòu)工程除外）全部交給分包單位實施的；
3.2施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工組織、施工生產(chǎn)活動（鋼結(jié)構(gòu)工程除外）部分交由分包單位實施的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務作業(yè)部分再分包的認定
1、檢查對象：專業(yè)分包單位；分包工程的施工單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1專業(yè)工程分包合同：確定專業(yè)工程分包的施工單位及專業(yè)工程的內(nèi)容；
2.2專業(yè)分包單位與專業(yè)工程內(nèi)的其他施工單位簽訂的分包工程施工合同：確定分包工程內(nèi)容及施工的主體單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務作業(yè)部分再分包。
3.1專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中的全部或部分工程內(nèi)容，分包給原材料、半成品、構(gòu)配件生產(chǎn)廠、供應商，由供貨單位提供材料并負責施工、安裝的；
3.2專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中的全部或部分工程內(nèi)容，以“包工包料”的形式，變相分包給其他單位施工的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（六）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的認定
1、檢查對象：勞務分包單位；勞務工程的實際施工單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1勞務作業(yè)分包合同：確定勞務分包作業(yè)內(nèi)容及勞務分包單位名稱；
2.2勞務分包單位與勞務工程的實際施工單位簽訂的施工協(xié)議：確定再分包的工程內(nèi)容及施工的主體單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為勞務分包單位將其承包的勞務再分包。
3.1實際從事勞務作業(yè)的施工單位，其施工業(yè)務是由勞務分包單位發(fā)包的；
3.2勞務分包單位聯(lián)合其他勞務企業(yè)施工本應由其獨立完成的勞務作業(yè)工程的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（七）勞務分包單位除計取勞務作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設(shè)備費用的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1勞務分包合同：確定勞務作業(yè)內(nèi)容及承包范圍、勞務價款包含的項目、計算方式等；
2.2勞務分包工程款支付憑證：確定勞務分包單位工程款到位及數(shù)額情況，是否包含除勞務作業(yè)費用外的其他項目。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為勞務分包單位除計取勞務作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設(shè)備費用。
3.1勞務分包合同中明確主要建筑材料、周轉(zhuǎn)材料和大中型施工機械設(shè)備由勞務分包單位負責采購的；
3.2勞務分包單位收取的勞務分包工程款超出了應計取的勞務作業(yè)費用、小型工具費、必要的輔材費用的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條、第七十八條。
四、施工單位掛靠承攬工程的認定
（一）沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；勞務分包單位；工程實際施工的單位；工程承包人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1法人授權(quán)委托書：確定參與工程投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)時的被委托人姓名，檢查被委托人與授權(quán)委托單位的勞動合同、社會養(yǎng)老保險、工資關(guān)系等；
2.2建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包（分包）合同、勞務分包合同：確定施工單位的名稱，檢查施工合同中載明的工程款收款單位是否是施工合同簽訂單位、賬號是否是施工合同簽訂單位的賬號；
2.3投標保證金、履約保證金匯款憑證：檢查投標保證金、履約保證金的付款單位、賬號；
2.4施工單位工程款使用情況：檢查施工單位收到建設(shè)單位支付的工程款的使用用途；
2.5工程施工承包協(xié)議：檢查施工單位是否與其他單位或個人簽訂了施工承包協(xié)議，明確由其他單位或個人具體負責完成工程施工。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程。
3.1參與工程投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)時的法人授權(quán)委托書中的被委托人與授權(quán)委托的施工單位無勞動合同、社會養(yǎng)老保險、工資關(guān)系的；
3.2施工合同中載明的工程款收款單位及賬號是其他單位或個人的，非施工合同簽訂的施工單位的；
3.3投標保證金或履約保證金、保函是由其他單位或個人匯繳的、出具的；
3.4施工單位將收到的工程款又支付給其他無施工資質(zhì)的單位或個人的；
3.5施工單位與其他單位或個人簽訂施工協(xié)議明確資質(zhì)借用關(guān)系的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1法人授權(quán)委托書：確定參與工程投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)時的被委托人姓名，檢查被委托人與授權(quán)委托單位的勞動合同、社會養(yǎng)老保險、工資等關(guān)系；
2.2施工合同：確定施工單位的名稱，檢查施工合同中載明的工程款收款單位是否與施工合同簽訂單位名稱一致；
2.3投標保證金、履約保證金匯款憑證：檢查投標保證金、履約保證金的繳付單位；
2.4施工單位工程款使用情況：檢查施工單位收到建設(shè)單位支付的工程款的使用用途；
2.5工程施工承包協(xié)議：檢查施工單位是否與其他有資質(zhì)的施工單位簽訂施工承包協(xié)議，明確由其他施工單位具體負責完成工程施工。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用。
3.1參與工程投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)的法人授權(quán)委托書中的被委托人是其他施工單位的人員的；
3.2建設(shè)工程施工合同中載明的工程款收款單位是其他施工單位的；
3.3投標保證金或履約保證金、保函是由其他施工單位代為匯繳的、出具的；
3.4簽訂施工合同的施工單位將收到的工程款又支付給其他非依法分包的施工單位的；
3.5簽訂施工合同的施工單位與其他施工單位簽訂協(xié)議明確資質(zhì)借用關(guān)系的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
（三）除建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的外，專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同：確定工程的施工總承包單位名稱；
2.2專業(yè)分包合同：檢查所有專業(yè)分包工程的發(fā)包人是否是施工總承包單位；
2.3專業(yè)分包工程款支付憑證：確定專業(yè)分包單位收取的分包工程款的付款單位；
2.4分包單位資格報審表：檢查向項目監(jiān)理機構(gòu)報審專業(yè)分包單位的施工總承包單位名稱。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為除建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的外，專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包單位。
3.1專業(yè)分包合同中載明的發(fā)包人是施工總承包單位以外的其他施工單位的；
3.2專業(yè)分包單位從施工總承包單位以外的其他施工單位收取分包工程款的；
3.3向項目監(jiān)理機構(gòu)報審擬選擇的專業(yè)分包單位不是該工程的施工總承包單位的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
（四）勞務分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)�業(yè)分包單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業(yè)承包單位；專業(yè)分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同、專業(yè)承包（分包）合同：確定工程施工的總承包單位、專業(yè)承包單位、專業(yè)分包單位名稱；
2.2勞務分包合同：檢查所有勞務分包合同，確定勞務作業(yè)發(fā)包人的名稱；
2.3分包單位資格報審表：檢查向項目監(jiān)理機構(gòu)報審勞務作業(yè)分包單位的施工單位名稱；
2.4勞務分包工程款支付憑證：確定勞務分包單位收取的勞務分包工程款的付款單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為勞務分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)�業(yè)分包單位。
3.1勞務分包合同中載明的發(fā)包人是工程的施工總承包單位、專業(yè)承包（專業(yè)分包）單位以外的其他施工單位的；
3.2勞務分包單位從工程的施工總承包單位、專業(yè)承包（專業(yè)分包）單位以外的其他施工單位收取勞務分包工程款的；
3.3向項目監(jiān)理機構(gòu)報審擬選擇的勞務分包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包（專業(yè)分包）單位的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
（五）施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的認定
1、檢查對象：施工單位項目管理機構(gòu)關(guān)鍵崗位人員。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1施工單位項目管理機構(gòu)設(shè)立文件及人員變更文件：確定施工單位派駐施工現(xiàn)場的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人姓名；
2.2勞動合同：檢查項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人是否與施工單位依法簽訂了勞動合同；
2.3工資表或工資支付證明：檢查項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人是否由施工單位支付勞動工資；
2.4養(yǎng)老保險繳付憑證：檢查項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人的社會養(yǎng)老保險是否由施工單位繳納。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系。
3.1不能同時提供項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人與施工單位簽訂的合法有效的勞動合同的；
3.2不能同時提供項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人由施工單位支付了勞動工資的有效證明的；
3.3不能同時提供項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人由施工單位繳納社會養(yǎng)老保險費的有效證明的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
（六）實際施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位；工程實際施工單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同或?qū)�業(yè)承包合同：確定工程施工單位名稱；檢查有無聯(lián)合體承包的內(nèi)容；
2.2施工許可證：檢查施工許可證上載明的施工單位與施工合同簽訂單位是否一致；
2.3工程款支付憑證：檢查工程款的收款單位與施工合同的簽訂單位、施工許可證上載明的單位是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為實際施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明。
3.1工程實際施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位收取的工程款是由其他施工單位支付的；
3.2建設(shè)單位向施工合同、施工許可證上載明的施工單位以外的其他單位支付總承包或?qū)�業(yè)承包工程款的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
（七）合同約定由施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的認定
1、檢查對象：建設(shè)單位；施工總承包單位；專業(yè)承包單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1建設(shè)工程施工合同或?qū)�業(yè)承包合同：確定由承包人采購的材料設(shè)備；
2.2采購合同及購買發(fā)票、支付憑證：檢查由施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位負責采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備、大中型施工機械的采購合同及購買發(fā)票、支付憑證，確定采購的主體；
2.3租賃合同及租賃費發(fā)票、支付憑證：檢查由施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位負責租賃的施工機械的租賃主體。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為合同約定由施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明。
3.1施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位提供的采購合同、購買發(fā)票、支付憑證上載明的購買單位非本單位名稱的；
3.2施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位提供的租賃合同、租賃費發(fā)票、租賃費支付憑證上載明的租賃單位非本單位名稱的；
3.3施工總承包單位或?qū)�業(yè)承包單位拒不提供采購、租賃合同及發(fā)票、支付憑證的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條。
五、監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務的認定
1、檢查對象：工程監(jiān)理單位。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1中標通知書：確定中標的監(jiān)理單位名稱；
2.2施工許可證、監(jiān)理合同：檢查中標的監(jiān)理單位與簽訂施工合同、施工許可證上載明的監(jiān)理單位是否一致；
2.3項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)立文件、總監(jiān)理工程師任命書、監(jiān)理通知單：檢查實際開展監(jiān)理工作的監(jiān)理單位名稱。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務。
3.1中標通知書上的監(jiān)理單位與簽訂監(jiān)理合同的監(jiān)理單位名稱不一致的；
3.2監(jiān)理單位將其與建設(shè)單位簽訂的監(jiān)理合同明確的監(jiān)理業(yè)務，又轉(zhuǎn)手委托其他工程監(jiān)理單位具體負責監(jiān)理工作的；
3.3簽訂監(jiān)理合同的監(jiān)理單位與實際開展監(jiān)理工作的單位不一致的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建筑法》第三十四條；
4.2《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十四條。
六、監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務的認定
1、檢查對象：工程監(jiān)理單位；監(jiān)理工作的具體實施人。
2、檢查內(nèi)容和要點
2.1監(jiān)理合同、施工許可證：確定項目的監(jiān)理單位名稱；
2.2監(jiān)理投標文件、監(jiān)理合同及項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)立文件：核查項目監(jiān)理機構(gòu)實際到崗人員與投標文件承諾、監(jiān)理合同約定的一致性；
2.3項目監(jiān)理機構(gòu)：檢查項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師是否為本單位人員；
2.4監(jiān)理服務費支付憑證：檢查監(jiān)理服務費的收款單位名稱。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為監(jiān)理單位允許其他單位或個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。
3.1工程監(jiān)理單位通過采取合作、個人承包等形式或名義，將其承攬的工程監(jiān)理業(yè)務交由其他單位或個人具體實施的；
3.2工程監(jiān)理單位在施工現(xiàn)場派駐的項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師中一人以上與監(jiān)理單位之間沒有注冊執(zhí)業(yè)關(guān)系，或沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的；
3.3實際工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位之間沒有監(jiān)理服務費收付關(guān)系，或者監(jiān)理服務費支付憑證上載明的收款單位與監(jiān)理合同中載明的監(jiān)理單位不一致的。
4、檢查依據(jù)
4.1《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十四條。
七、違法違規(guī)行為的行政處罰
（一）對建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)等級的施工單位的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十四條的規(guī)定處罰。
（二）對建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十五條的規(guī)定處罰。
（三）對建設(shè)單位未履行法定發(fā)包程序的，依據(jù)《招標投標法》第四十九條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條的規(guī)定處罰。
（四）對建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的，依據(jù)《招標投標法》第五十一條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十三條的規(guī)定處罰。
（五）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十七條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條的規(guī)定處罰。
（六）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條的規(guī)定處罰。
（七）對認定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十六條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條的規(guī)定處罰。
（八）對認定有允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理單位，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條的規(guī)定處罰。
（九）對認定有轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理單位，依據(jù)《建筑法》第六十九條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條的規(guī)定處罰。
（十）對建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條的規(guī)定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰。
（十一）對注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條的規(guī)定處罰。對注冊執(zhí)業(yè)人員違反法律、法規(guī)規(guī)定，因過錯造成質(zhì)量事故的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條的規(guī)定處罰。
八、違法違規(guī)行為的行政管理措施
（一）建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級主管部門及紀檢監(jiān)察部門，并建議對建設(shè)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。
（二）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標準條件進行動態(tài)核查，對達不到資質(zhì)標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質(zhì)審批機關(guān)撤回其資質(zhì)證書。
對2年內(nèi)發(fā)生2次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業(yè)整頓6個月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項目。
對2年內(nèi)發(fā)生3次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質(zhì)審批機關(guān)降低其資質(zhì)等級。
（三）注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認定有轉(zhuǎn)包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。
對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊；造成重大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊。